兆豐國際遭證監會譴責及罰款700萬元
2020-09-11 10:32:16 閱讀 : 次
證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責兆豐國際商業銀行股份有限公司（兆豐國際）并處以700萬港元罰款，原因是兆豐國際在銷售集體投資計劃方面存在內部系統和監控缺失（注1）。
證監會在接獲香港金融管理局（金管局）的轉介后就此個案展開調查，發現兆豐國際在2014年8月至2015年7月期間向客戶銷售集體投資計劃時，未有實施充足而有效的系統和監控措施，藉以（注2）：
妥善地評估客戶的投資目標、風險承受能力及對衍生工具的認識；
確保向客戶作出的投資建議及／或招攬行為就所有情況而言都是合理地適合的；
就某些基金進行充分的產品盡職審查；
確保在編配基金的風險評級前已適當地考慮到所有相關因素；
識別出構成衍生產品的基金。
證監會在決定上述處分時，已考慮到：
兆豐國際已采取補救行動，加強其提供合理適當建議的框架；
兆豐國際已委任獨立檢討機構，以核實金管局在現場審查期間的發現是否已完全獲得處理及兆豐國際的監控機制是否已按照其內部政策和程序有效地運作，并承諾在有關的核實檢討報告備妥后盡快向證監會及金管局提交；
沒證據顯示兆豐國際的缺失導致其客戶蒙受損失；
兆豐國際與證監會合作解決證監會的關注事項；
兆豐國際過往并無遭受證監會紀律處分的紀錄。
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