新西蘭FMA：2021年3月后，財務咨詢提供商牌照分3類申請
2020-09-11 10:31:41 閱讀 : 次
新西蘭的金融市場管理局（FMA）在咨詢文件中列明了三類財務咨詢提供商牌照，公司可視情況和業務結構申請相應的牌照。
FMA已就財務咨詢服務提供商的正式牌照申請條件開展了磋商。磋商會現階段開放征求意見，直至8月7日。
最初，向新西蘭的零售客戶提供財務咨詢須持有臨時牌照，臨時牌照由顧問個人或其所在公司持有。
正式牌照的申請流程要比臨時牌照更完整，FMA將考慮申請人是否能夠有效提供財務咨詢服務。
咨詢會確定了正式牌照的八個標準條件：記錄保存、內部投訴流程、監管、外包、專業賠償保險、業務連續性、技術系統、持續能力、重大變更通知。
因此，咨詢會指定了財務咨詢提供商牌照的3個類別：
1、A級牌照適用于獨立提供咨詢業務的個人顧問
2、B級牌照適用于擁有多名顧問或授權機構但沒有指定代表的公司
3、C類牌照適用于已委派指定代表或其他實體提供財務咨詢的公司
FMA表示，這種分類將使申請流程簡單化，特別是對于小型咨詢公司而言。
新規生效后，FMA將開始接受正式牌照的申請，預計不會早于2021年3月。
FMA仍在處理臨時牌照的申請。迄今為止，已頒發了800份臨時牌照，約涵蓋5,800名財務顧問，占新西蘭注冊的財務顧問人數的一半以上。
來源：酷外匯
本文地址：http://www.oelweingov.com/fxmarket/industry/5009.html
